2025年1月10日开云kaiyun.com，江西证监局公开泄露了《对于对国盛证券有限连累公司景德镇广场南路证券生意部采选出具警示函格局的决定》。
《决定》败露，“经查开云kaiyun.com，你生意部存在向非营销岗东谈主员下达营销任务，以及向无基金从业经历东谈主员下达基金销售任务等情形”。凭据《对于加强证券经纪业务处理的法规》第八条、《公开召募证券投资基金销售机构监督处理主义》第五十三条、《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理主义》第三十二条第一款的法规，江西证监局决定对国盛证券景德镇广场南路证券生意部采选出具警示函的行政监管格局，并记入证券期货阛阓诚信档案。
2024年收多张罚单
面包财经凭据监管部门通报统计，2024年以来，国盛证券已收到监管部门开出的多张罚单。
张开剩余51%2024年11月12日，国盛证券苏南分公司收到江苏证监局《对于对国盛证券有限连累公司苏南分公司采选出具警示函行政监管格局的决定》。
《决定》败露，“经查,你分公司存以下问题：未按条件进行客户回拜；未严格落实合适性处理主义的相关条件,未辛遵从法,审慎履职,全面了解投资者情况；未妥善保存对客户的回拜灌音；未严格落实牙东谈主处理的相关条件,存在执业牙东谈主的培训未满时限条件,分公司未对培训恶果进行测试纪录的情况。”
2024年7月26日，国盛证券收到江西证监局《对于对国盛证券有限连累公司采选监管言语和责令责罚相关东谈主员格局的决定》。
《决定》败露，“经查，你公司存在继承前未按法规着实申诉鼓吹本色执股比例，董事会、司理层东谈主员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为鼓吹的关联方提供融资，中枢业务东谈主员违抗方正从业法规，授权未获得高管任职经历东谈主员本色施行高管职务等情况。你公司孙剑、陈迎丰、胡强、胡振王人、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等东谈主当作相关股票质押业务参与东谈主员，搪塞相关违法行径负有连累。”
2024年3月15日，国盛证券烟台长江路证券生意部收到山东证监局《对于对国盛证券有限连累公司烟台长江路证券生意部采选出具警示函格局的决定》。
《决定》败露，“经查，你生意部存在以下问题：个别职工在个东谈主微信群中发布买入具体股票的投资冷酷，未指示潜在的投资风险；未将职工本色使用的手机号码纳入公司职工行径监测系统。”
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